是執(zhí)行多種反托拉斯和保護(hù)消費(fèi)者法律的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。目的是確保國家市場行為具有競爭性,且繁榮、高效地發(fā)展,不受不合理的約束。美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)也通過消除不合理的和欺騙性的條例或規(guī)章來確保和促進(jìn)市場運(yùn)營的順暢。
自成立以來,美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)執(zhí)行競爭法之關(guān)鍵的克萊頓法,以及聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法、美國法典第15卷第41章等。隨著時(shí)間的推移,美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)被授權(quán)執(zhí)行其他商業(yè)法規(guī),并頒布了一系列法規(guī)。
立法進(jìn)展
根據(jù)最高法院在1911年針對標(biāo)準(zhǔn)油和美國煙草公司的判決,俄克拉荷馬州議員Dick Thompson Morgan于1912年1月25日提出了建立一個(gè)監(jiān)管州際貿(mào)易的初版法案。他于1912年2月21日在眾議院闡述了他的主張。雖然最初的法案沒有獲得通過,但是托拉斯與反托拉斯問題主導(dǎo)了1912年的選舉。大多數(shù)政黨在1912年贊成建立一個(gè)監(jiān)管權(quán)力掌握于行政委員會(huì)手中的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì),作為以前必須通過法院緩慢推進(jìn)的替代辦法。
隨著1912年總統(tǒng)選舉決定贊成民主黨和伍德羅·威爾遜,Morgan在1913年4月的特別會(huì)議上重新介紹了他的法案略有修改的版本。國家辯論的高潮是威爾遜于9月26日簽署美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案,同時(shí)在三周后額外收緊克萊頓反壟斷法的法規(guī)。新的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)將吸收Bureau of Corporations的工作人員和職責(zé),它建立于1903年的商務(wù)和勞工部之上。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)還可以調(diào)查“不公平競爭的方法”,并按“克萊頓法案”更具體地禁止某些價(jià)格歧視、vertical arrangements、連鎖董事和股票收購。
1938年《惠勒—利法》修改了第5條,規(guī)定除了不正當(dāng)競爭方法外, 不正當(dāng)或欺騙性行為也屬違法,這一修改的目的是將該法的適用范圍擴(kuò)大到那些直接損害消費(fèi)者利益的商業(yè)行為;1950年《賽勒—?jiǎng)P弗維爾法》和1980年《反托拉斯訴訟程序改進(jìn)法》對 《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》第7條作出修正。此外,羅斯福“新政”時(shí)期的法律和措施也豐富了反托拉斯法的理論和實(shí)踐。在長期的司法實(shí)踐中,美國反托拉斯法的理論和實(shí)踐不斷完善,反托拉斯法成為推行政府的經(jīng)濟(jì)政策、保護(hù)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的強(qiáng)有力的手段。
工作職責(zé)
美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的工作主要是阻止可能給消費(fèi)者帶來危害的行為。當(dāng)國會(huì)、行政機(jī)構(gòu)、或其他的獨(dú)立機(jī)構(gòu)、以及州和地方政府商議政策需要時(shí),委員會(huì)會(huì)提供相關(guān)資料。
聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)可以通過不同的方式進(jìn)行調(diào)查。來自消費(fèi)者信件、商人或國會(huì)的要求或者是關(guān)于消費(fèi)者和經(jīng)濟(jì)問題的文章都可能使聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)采取行動(dòng)。
這種調(diào)查可以是公開的也可以是非公開的。但一般來說,聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的調(diào)查都是非公開的,目的是為了保護(hù)公司和調(diào)查本身。
部門
消費(fèi)者保護(hù)局
消費(fèi)者保護(hù)局的任務(wù)是保護(hù)消費(fèi)者免受商業(yè)中不公平或欺騙性的行為或做法。經(jīng)委員會(huì)書面同意,保護(hù)局的律師執(zhí)行與消費(fèi)者事務(wù)相關(guān)的聯(lián)邦法律和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)頒布的規(guī)定。其職能包括調(diào)查、執(zhí)法行動(dòng)以及消費(fèi)者和商業(yè)教育。該局主要關(guān)注的領(lǐng)域是:廣告與營銷、金融產(chǎn)品與實(shí)踐、電話欺詐、隱私和身份保護(hù)等。該局也負(fù)責(zé)美國謝絕來電計(jì)劃。
根據(jù)美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案,在大多數(shù)情況下,委員會(huì)有權(quán)通過自己的律師在聯(lián)邦法院促進(jìn)其提交的行動(dòng)。在一些消費(fèi)者保護(hù)事務(wù)中,美國司法部出現(xiàn)或支持FTC。
競爭局
競爭局是美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的分部,負(fù)責(zé)消除和防止“反競爭”商業(yè)做法。它通過執(zhí)行競爭法、審議并購提議以及對非其他可能損害競爭的非并購業(yè)務(wù)實(shí)踐進(jìn)行調(diào)查來實(shí)現(xiàn)。這種非并購做法包括horizontal restraints、涉及與直接競爭對手的協(xié)議,以及vertical restraints、涉及同一行業(yè)不同層次企業(yè)(如供應(yīng)商與商業(yè)買家)的協(xié)議。
美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)與美國司法部共享反壟斷法律的執(zhí)行。然而,雖然美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)反托拉斯法的民事執(zhí)行,美國司法部反壟斷司有權(quán)在反托拉斯事務(wù)中提起民事或刑事訴訟。
經(jīng)濟(jì)局
經(jīng)濟(jì)局的成立是為支持競爭和消費(fèi)者保護(hù)局,通過提供有關(guān)美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)立法和運(yùn)作的經(jīng)濟(jì)影響的專家知識(shí)。
美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)活動(dòng)
FTC通過調(diào)查消費(fèi)者和企業(yè)報(bào)告、合并前申告、國會(huì)調(diào)查、大眾媒體中提出的問題來推動(dòng)其使命。這些問題包括:商品虛偽標(biāo)示和其他形式的詐騙等。FTC調(diào)查可能涉及單個(gè)公司或整個(gè)行業(yè)。如果調(diào)查結(jié)果顯示出違法行為,F(xiàn)TC可能通過下列方式尋求違規(guī)業(yè)務(wù)的自愿遵守:同意令,提起行政投訴,發(fā)起聯(lián)邦訴訟。
傳統(tǒng)上,行政投訴在獨(dú)立行政法法官(ALJ)面前由FTC工作人員擔(dān)任檢察官。該案件由全面的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)“從頭”審查,然后可以向美國聯(lián)邦上訴法院上訴,最后到美國最高法院。
根據(jù)FTC法案,聯(lián)邦法院保留其簽發(fā)公平救濟(jì)的傳統(tǒng)權(quán)力,包括任命接管人,監(jiān)察員,凍結(jié)資產(chǎn)以防止資金浪費(fèi),立即訪問商業(yè)場以保存證據(jù),以及其他救濟(jì),包括財(cái)務(wù)披露和加速發(fā)現(xiàn)。在許多情況下,F(xiàn)TC利用這種權(quán)力來打擊嚴(yán)重的消費(fèi)者欺騙或欺詐。另外,F(xiàn)TC有規(guī)則制定權(quán)利以解決被關(guān)注的行業(yè)普遍做法。根據(jù)這一權(quán)力頒布的規(guī)則被稱為“貿(mào)易規(guī)則”。
在1990年代中期,F(xiàn)TC推出了欺詐掃描概念,該機(jī)構(gòu)及其聯(lián)邦、州和當(dāng)?shù)睾献骰锇橥瑫r(shí)針對多個(gè)電話欺詐目標(biāo)提出了法律訴訟。第一次掃描行動(dòng)為“Project Telesweep”,在1995年7月已搗毀100個(gè)商業(yè)機(jī)會(huì)詐騙。
1984年,F(xiàn)TC開始規(guī)范殯儀館以保護(hù)消費(fèi)者免受欺騙行為。FTC殯葬規(guī)則要求殯儀館為所有客戶(及潛在客戶)提供一般價(jià)格表(General Price List),尤其是FTC定義的殯葬行業(yè)的商品和服務(wù),以及列出它們的價(jià)格。根據(jù)法律,對所有需要的個(gè)體都必須提供一般價(jià)格表,不得拒絕提供書面、可保留的一般價(jià)格表副本。1996年,聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)制定了殯葬規(guī)則訓(xùn)練計(jì)劃(Funeral Rule Offenders Program,縮寫FROP),根據(jù)該計(jì)劃:“殯儀館向美國財(cái)政部或適當(dāng)?shù)膰一鹱栽父犊睿痤~低于委員會(huì)可能授權(quán)提起的民事處罰訴訟的金額。此外,殯儀館參加N合規(guī)計(jì)劃,其中包括對價(jià)目表的審查,對工作人員的現(xiàn)場培訓(xùn),以及對遵守殯葬規(guī)則情況的后續(xù)測試和認(rèn)證。”
聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)的另一個(gè)主要重點(diǎn)是身份盜竊。FTC提供一個(gè)個(gè)人消費(fèi)者投訴身份竊取的聯(lián)邦存儲(chǔ)庫。雖然FTC不解決個(gè)人投訴,但它確實(shí)使用匯總的信息來確定聯(lián)邦政府可能采取的行動(dòng)。投訴表格可在線或通過電話(1-877-ID-THEFT)填報(bào)。
FTC已經(jīng)參與在線廣告行業(yè)及某些時(shí)刻的行為定位實(shí)踐的監(jiān)督。在2011年,F(xiàn)TC提出了“請勿追蹤”機(jī)制以允許互聯(lián)網(wǎng)用戶使用選擇排除決定行為定位。
2013年,F(xiàn)TC發(fā)布了其全面修訂綠色指南,其中規(guī)定了環(huán)境營銷的標(biāo)準(zhǔn)。
FTC對違反提報(bào)要求的公司施加民事處罰,無論是否故意。沃倫·巴菲特的波克夏·哈薩威公司在2014年8月同意一筆856,000美元的民事罰款,因其未能提前報(bào)告2013年12月可換債券交易。FTC在一份聲明中將此事稱為“無意錯(cuò)誤”。
影響消費(fèi)者的不公平或欺騙性做法
“聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法”第5節(jié),美國法典第15卷第45章授予FTC調(diào)查和防止欺騙性貿(mào)易做法的權(quán)力。法規(guī)闡述:“在商業(yè)中不公平競爭或影響商業(yè)的不公平做法,以及不正當(dāng)或欺騙性的行為或做法,或被宣布為非法的影響商業(yè)的做法。”對消費(fèi)者的不公平和欺騙是FTC執(zhí)法與權(quán)利的兩個(gè)不同領(lǐng)域。FTC也有權(quán)調(diào)查企業(yè)之間的不公平競爭方法。