概述

美國專利局是掌握全國專利及商標(biāo)申請(qǐng)以及核準(zhǔn)手續(xù)的重要機(jī)關(guān)，隸屬于美國商務(wù)部，美國專利商標(biāo)局的主要職責(zé)為發(fā)明家和他們相關(guān)發(fā)明提供專利保護(hù)、商品商標(biāo)注冊(cè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明。

美國是世界上最早實(shí)行專利制度的國家之一，1787年9月制定的《美利堅(jiān)合眾國憲法》第1條第8款第8項(xiàng)即明確規(guī)定：“為發(fā)展科學(xué)和實(shí)用技術(shù)，國會(huì)有權(quán)保障作者和發(fā)明人在有限的時(shí)間內(nèi)對(duì)其作品和發(fā)明享有獨(dú)占權(quán)”，這也是《美國專利法》的立法依據(jù)。

第一部《美國專利法》于1790年4月10日由美國總統(tǒng)簽署。現(xiàn)行法于1952年制定，之后于1984年和1994年做過兩次重大修訂。1999年11月29日，時(shí)任美國總統(tǒng)克林頓簽署了《美國發(fā)明人保護(hù)法》，其中多項(xiàng)重要條款直接列入現(xiàn)行法，包括將不公開審查制度改為早期公開延遲審查制等。

職能

的主要職能包括：

1、專利授權(quán)與商標(biāo)注冊(cè)；

2、為發(fā)明人提供與其專利或發(fā)明、產(chǎn)品及服務(wù)標(biāo)識(shí)相關(guān)的服務(wù)；

3、通過實(shí)施專利與商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，管理專利、商標(biāo)以及與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，并向總統(tǒng)和商務(wù)部長提出相關(guān)政策建議，為增強(qiáng)國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力出謀劃策；

4、為商務(wù)部和其他機(jī)構(gòu)提供涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的建議和幫助；

5、通過保存、分類和傳播專利信息，幫助、支持創(chuàng)新和國家科技發(fā)展。

機(jī)構(gòu)設(shè)置

作為美國商務(wù)部14個(gè)下屬局之一的USPTO為非商務(wù)實(shí)體，局長經(jīng)美國參議院批準(zhǔn)后由總統(tǒng)任命，同時(shí)兼任商務(wù)部主管知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的副部長。根據(jù)局長提名，由商務(wù)部部長委派一名主管知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的商務(wù)部助理副部長兼任USPTO副局長。

USPTO的機(jī)構(gòu)設(shè)置如下：

1、專利局

負(fù)責(zé)專利審查及相關(guān)事務(wù)。下設(shè)發(fā)明人協(xié)助計(jì)劃辦公室、專利審查政策部、專利業(yè)務(wù)部和專利資源與計(jì)劃部。

2、商標(biāo)局

負(fù)責(zé)商標(biāo)注冊(cè)及相關(guān)事務(wù)。下設(shè)商標(biāo)審查政策部和商標(biāo)業(yè)務(wù)部。

3、總法律顧問部

主要任務(wù)是作為局長的法律顧問，處理針對(duì)招聘和培訓(xùn)決定方面的申訴，提供法律咨詢；對(duì)USPTO作出的各項(xiàng)決定實(shí)施法律審查；在行政特別法庭為USPTO提供辯護(hù)。下設(shè)普通法辦公室、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和律師辦公室、專利申訴和抵觸委員會(huì)、商標(biāo)審理和申訴委員會(huì)以及人員招聘和培訓(xùn)辦公室。

4、國際部(外事主管部)

負(fù)責(zé)與國會(huì)聯(lián)系、處理國際事務(wù)以及在世界范圍內(nèi)維護(hù)美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人的合法權(quán)益。下設(shè)國會(huì)關(guān)系處、國際關(guān)系處和執(zhí)法維權(quán)處。

5、行政管理部

負(fù)責(zé)USPTO人力資源、合作計(jì)劃和管理服務(wù)。下設(shè)公民權(quán)利辦公室、人力資源辦公室和行政管理服務(wù)辦公室。

6、財(cái)務(wù)部

負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)計(jì)劃、管理和采購事務(wù)。下設(shè)計(jì)劃辦公室、財(cái)務(wù)辦公室、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)辦公室和采購辦公室。

7、信息部

負(fù)責(zé)制訂戰(zhàn)略性信息計(jì)劃和運(yùn)行預(yù)算；開發(fā)和維護(hù)自動(dòng)化信息系統(tǒng)；管理計(jì)算機(jī)設(shè)施、設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)；為重建業(yè)務(wù)流程提供技術(shù)和技術(shù)發(fā)展方向指導(dǎo)；對(duì)所屬機(jī)構(gòu)提供政策指導(dǎo)等。下設(shè)副首席信息官辦公室、系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)辦公室、客戶信息服務(wù)辦公室、IT業(yè)務(wù)和客戶支持服務(wù)辦公室以及結(jié)構(gòu)、工程和技術(shù)服務(wù)辦公室。

8、專利公共咨詢委員會(huì)和商標(biāo)公共咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)為USPTO提供專利、商標(biāo)的預(yù)算和管理方面的建議；負(fù)責(zé)檢查USPTO在政策、目標(biāo)、績(jī)效、預(yù)算及費(fèi)用收入等方面的執(zhí)行情況；就上述事務(wù)向局長提供咨詢意見，并在每財(cái)年結(jié)束后60天內(nèi)編制年度報(bào)告，提交總統(tǒng)、商務(wù)部長及國會(huì)司法委員會(huì)。

根據(jù)《美國發(fā)明人保護(hù)法》，USPTO設(shè)立專利和商標(biāo)兩個(gè)公共咨詢委員會(huì)，每個(gè)委員會(huì)分別由12名成員組成，其中9名由商務(wù)部長任命，3名由USPTO局長任命，他們分別是USPTO各類用戶和工會(huì)的利益代表。

美國的專利審查制度正式建立于1836年7月4日。當(dāng)時(shí)，美國專利局約有6名工作人員，其中審查員只有1名。1936年，專利局雇員發(fā)展至1,338名，其中668名審查員。2007年，USPTO共有8,913名聯(lián)邦雇員，其中專利審查員5,477人，商標(biāo)審查員404人。

審查流程

現(xiàn)行《美國專利法》將專利分為三種，發(fā)明專利、和植物專利，保護(hù)期均為自申請(qǐng)日起20年。

《美國專利法》第111節(jié)(35U.S.C§111)對(duì)專利申請(qǐng)作了明確規(guī)定：專利申請(qǐng)應(yīng)由發(fā)明人或其授權(quán)之人提交書面申請(qǐng)文件；應(yīng)在法定期限內(nèi)繳納各項(xiàng)相關(guān)費(fèi)用。故美國專利申請(qǐng)構(gòu)成的四大要素是：一、說明書(即對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的說明和至少一項(xiàng)權(quán)利要求)；二、附圖(如果需要)；三、誓詞或聲明(通常由發(fā)明人簽署)；四、費(fèi)用(法定應(yīng)繳的各項(xiàng)費(fèi)用)。其中，前兩個(gè)要素是能否獲得申請(qǐng)日的基本條件。

USPTO專利申請(qǐng)審批流程：

由發(fā)明人或其授權(quán)之人提交申請(qǐng) → USPTO受理部門接收，確定收到日并給出申請(qǐng)?zhí)?→ 由申請(qǐng)部門進(jìn)行形式審查并確定申請(qǐng)日，完成文件處理和數(shù)據(jù)采集，同時(shí)由權(quán)利轉(zhuǎn)讓部門處理涉及權(quán)利轉(zhuǎn)讓事務(wù) → 分類 → 按分類號(hào)將申請(qǐng)分配到審查部門進(jìn)行審查。審查流程主要包括：1)形式審查和檢索2)實(shí)質(zhì)審查3)申請(qǐng)人答復(fù)4)再次審查5)作出最終決定等內(nèi)容 → 對(duì)決定不服的可向?qū)＠暝V和抵觸委員會(huì)提出上訴。

《美國專利法》在1999年修訂之前規(guī)定，專利申請(qǐng)?jiān)谑跈?quán)之前不予以公布，由USPTO負(fù)責(zé)保密。為與《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》保持一致，1999修訂后的《美國專利法》規(guī)定，專利申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)自申請(qǐng)日或優(yōu)先權(quán)日起滿18個(gè)月后立即公布，申請(qǐng)人也可以要求提前公布。

最新動(dòng)態(tài)

專利申請(qǐng)量不斷攀升，復(fù)雜性亦日趨加大，導(dǎo)致USPTO的待審積壓量一直居高不下，2007年更是達(dá)到近76萬件，創(chuàng)歷史新高。為有效解決這一問題，在提高工作效率的同時(shí)確保審查質(zhì)量，USPTO采取了多項(xiàng)舉措。

1、推行“專利審查高速公路”項(xiàng)目

“專利審查高速公路”(PPH)是指，當(dāng)首次申請(qǐng)局(OFF)就某件申請(qǐng)的權(quán)利要求作出可獲準(zhǔn)/可授權(quán)決定時(shí)，申請(qǐng)人可就相應(yīng)申請(qǐng)向二次申請(qǐng)局(OSF)提出加速審查請(qǐng)求，OSF則可利用OFF的檢索與審查結(jié)果。通過這種方式，申請(qǐng)人可以更便捷地獲得海外專利授權(quán)，各局之間亦可實(shí)現(xiàn)檢索和審查結(jié)果的相互利用，減輕自身的工作負(fù)擔(dān)。

鑒此，USPTO決定與EPO以及日本、韓國、英國和加拿大等局合作，大力推行該項(xiàng)目。其中，與日本的PPH項(xiàng)目已于2008年1月正式實(shí)施，與英國和加拿大的PPH項(xiàng)目也已進(jìn)入試行階段。

2、加強(qiáng)PCT申請(qǐng)檢索和審查方面的國際合作

為提高專利審查效率和質(zhì)量，集中更多精力處理已大量積壓的國內(nèi)申請(qǐng)，USPTO于2005年開始與澳大利亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)局合作，由澳方為其提供PCT申請(qǐng)的檢索和審查服務(wù)。2007年，澳大利亞知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共為USPTO處理了近1,200件不同技術(shù)領(lǐng)域的PCT申請(qǐng)。

此外，USPTO和瑞典專利注冊(cè)局(PRV) 于2007年9月啟動(dòng)了一個(gè)類似的試點(diǎn)項(xiàng)目，以檢驗(yàn)由PRV向USPTO提供PCT申請(qǐng)檢索及審查服務(wù)的可行性。依照該項(xiàng)目的有關(guān)規(guī)定，PRV將為USPTO受理的50件PCT申請(qǐng)?zhí)峁z索和審查服務(wù)；USPTO將對(duì)結(jié)果進(jìn)行評(píng)估，以確定PRV的工作質(zhì)量是否達(dá)到其要求。

3、實(shí)行快速審查程序

2006年8月，USPTO開始實(shí)行快速審查程序。依照該程序，任何技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造都可在12個(gè)月內(nèi)完成審查并作出是否授權(quán)的決定，同以往相比審查周期可縮短25%-75%。但該程序?qū)ι暾?qǐng)文件的要求較高。每件專利申請(qǐng)的權(quán)利要求總數(shù)不能超過20項(xiàng)，其中獨(dú)立權(quán)利要求不能多于3項(xiàng)，且不得包含任何多項(xiàng)從屬權(quán)利要求；申請(qǐng)人須自行完成對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的檢索，提供所有同其發(fā)明創(chuàng)造最為近似的現(xiàn)有技術(shù)及相關(guān)信息；解釋該發(fā)明創(chuàng)造同現(xiàn)有技術(shù)的不同之處、實(shí)用價(jià)值以及書面說明書和權(quán)利要求的內(nèi)容是否一致等。此外，申請(qǐng)人對(duì)各類通知書的答復(fù)期限也有所縮短。

2007年3月13日，按該程序?qū)彶椴⑹跈?quán)的首件專利問世。有幸獲此殊榮的是一件打印機(jī)墨尺(ink gauge)專利，由美國Brother Inc公司于2006年9月向USPTO提交。依照正常程序，墨盒技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的平均審查周期為25.4個(gè)月，而該專利從審查到授權(quán)只歷時(shí)6個(gè)月，為申請(qǐng)人節(jié)省了18個(gè)月時(shí)間。

4、啟動(dòng)“專利審查公眾評(píng)審試點(diǎn)項(xiàng)目”

2007年6月15日，USPTO開始實(shí)施“專利審查公眾評(píng)審試點(diǎn)項(xiàng)目”(Peer Review Pilot)，為期一年。該項(xiàng)目涉及250件已公布的計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)，均由申請(qǐng)人自愿參與，并同意USPTO就其專利申請(qǐng)向公眾征求意見(美國現(xiàn)行法律規(guī)定，非經(jīng)申請(qǐng)人同意，公眾無權(quán)就其專利申請(qǐng)?zhí)峤灰庖姇?。計(jì)算機(jī)領(lǐng)域的專業(yè)人士可以審閱已公布的250件專利申請(qǐng)，并在審查員進(jìn)行實(shí)審之前，就申請(qǐng)的權(quán)利要求內(nèi)容提交相關(guān)的技術(shù)參考文件，以便于審查員在較短時(shí)間內(nèi)掌握更多的相關(guān)技術(shù)信息，從而縮短專利申請(qǐng)的審查周期。

此外，為進(jìn)一步加快審查進(jìn)程，提高審查質(zhì)量，USPTO還支持申請(qǐng)人提交檢索與支持文件，并建議國會(huì)通過一項(xiàng)立法，允許第三方在專利申請(qǐng)審查期間提交適當(dāng)?shù)南嚓P(guān)信息。