具體內(nèi)容

美國(guó)“337條款”禁止的是一切不公平競(jìng)爭(zhēng)行為或向美國(guó)出口產(chǎn)品中的任何不公平貿(mào)易行為。所謂不公平行為具體是指：產(chǎn)品以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的方式或不公平的行為進(jìn)入美國(guó)，或產(chǎn)品的所有權(quán)人、進(jìn)口商、代理人以不公平的方式在美國(guó)市場(chǎng)上銷售該產(chǎn)品，并對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害或損害威脅，或阻礙美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立，或壓制、操縱美國(guó)的商業(yè)和貿(mào)易，或侵犯合法有效的和專利權(quán)，或侵犯了集成電路芯片布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)，或侵犯了美國(guó)法律保護(hù)的其他設(shè)計(jì)權(quán)，并且美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在建立中。

調(diào)查機(jī)關(guān)

美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）負(fù)責(zé)進(jìn)行337調(diào)查。USITC是美國(guó)國(guó)內(nèi)一個(gè)獨(dú)立的準(zhǔn)司法聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。擁有對(duì)與貿(mào)易有關(guān)事務(wù)的廣泛調(diào)查權(quán)。其職能主要包括：以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的進(jìn)口調(diào)查，并采取制裁措施；產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)分析；反傾銷和反補(bǔ)貼調(diào)查中的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查；保障措施調(diào)查；貿(mào)易信息服務(wù)；貿(mào)易政策支持；維護(hù)美國(guó)海則。USITC共設(shè)6名委員，每屆任期9年。

調(diào)查對(duì)象

根據(jù)美國(guó)法律規(guī)定，“337條款”調(diào)查的是一般不正當(dāng)貿(mào)易和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易。

一般不正當(dāng)貿(mào)易的法律構(gòu)成要件有兩個(gè)方面：（1）美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)，或該產(chǎn)業(yè)正在建立中；（2）損害達(dá)到了一定程度，即，損害或?qū)嵸|(zhì)損害美國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)，或阻止美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的建立，或壓制、操縱美國(guó)的商業(yè)和貿(mào)易。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的不正當(dāng)貿(mào)易的法律構(gòu)成要件也包括兩個(gè)方面：（1）進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了美國(guó)的專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)等專有權(quán)；（2）美國(guó)存在相關(guān)產(chǎn)業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)正在籌建中。

實(shí)踐中涉及侵犯美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的337調(diào)查大部分都是針對(duì)專利或商標(biāo)侵權(quán)行為，少數(shù)調(diào)查還涉及版權(quán)、工業(yè)設(shè)計(jì)以及集成電路布圖設(shè)計(jì)侵權(quán)行為等。其他形式的不公平競(jìng)爭(zhēng)包括侵犯商業(yè)秘密、假冒經(jīng)營(yíng)、虛假廣告、違反反壟斷法等。

調(diào)查程序

337調(diào)查的主要程序包括：申請(qǐng)、立案、應(yīng)訴、聽證前會(huì)議、取證、聽證會(huì)、行政法官初裁、委員會(huì)復(fù)議并終裁、總統(tǒng)審議。如果任何一方當(dāng)事人對(duì)USITC的裁決結(jié)果不服，可以向提起上訴。

根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的規(guī)定，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)應(yīng)在“盡早的、可行的時(shí)間內(nèi)”完成一項(xiàng)337調(diào)查并作出裁決。實(shí)踐中，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)一般在12－15個(gè)月內(nèi)結(jié)束調(diào)查，復(fù)雜案件可能會(huì)延長(zhǎng)至18個(gè)月。

申請(qǐng)與立案

337調(diào)查申請(qǐng)的提起

申請(qǐng)人可以親自或以郵寄方式向美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（USITC）提交申請(qǐng)書，包括12份非保密文本及6份證據(jù)材料、12份保密文本及6份證據(jù)材料。非保密文本的申請(qǐng)書也可以以電子版的方式提交。USITC不接受以傳真方式提交的申請(qǐng)書。

非美國(guó)企業(yè)也可以提起337調(diào)查申請(qǐng)。在涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的337調(diào)查中，無論美國(guó)企業(yè)（自然人）還是非美國(guó)企業(yè)（自然人），只要其認(rèn)為進(jìn)口產(chǎn)品侵犯了其在美國(guó)登記或注冊(cè)的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、版權(quán)或集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，并能夠證明美國(guó)國(guó)內(nèi)已經(jīng)存在或正在形成相應(yīng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，都可以依法向USITC提起337調(diào)查申請(qǐng)。在確定美國(guó)是否存在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)這一問題上，應(yīng)考慮申請(qǐng)人：是否在廠房和設(shè)備方面作了重要投資、是否雇傭了大量勞動(dòng)力或籌措了大量資金、是否對(duì)涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)進(jìn)行了設(shè)計(jì)、研發(fā)、許可等重大投資活動(dòng)。

申請(qǐng)書的內(nèi)容

在337調(diào)查中，如果申請(qǐng)人指控進(jìn)口產(chǎn)品侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)，申請(qǐng)書的主要內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的描述；對(duì)涉嫌侵權(quán)的進(jìn)口產(chǎn)品的描述；涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品的生產(chǎn)商、進(jìn)口商或經(jīng)銷商的相關(guān)信息；涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)正在進(jìn)行的其他法院訴訟或行政程序；國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)情況及原告在該產(chǎn)業(yè)中的利益；訴訟請(qǐng)求。在涉及專利的337調(diào)查案件中，申請(qǐng)人還必須提供證明侵權(quán)的專利權(quán)利要求對(duì)照表。

申請(qǐng)書相關(guān)信息的了解渠道

任何人都可以通過USITC的官方網(wǎng)站查詢到申請(qǐng)書的相關(guān)內(nèi)容，包括原告、被告以及訴由等信息。此外，還可以通過USITC的EDIS系統(tǒng)查詢非保密版的申請(qǐng)書、所附證據(jù)及其他相關(guān)調(diào)查文件。

立案

USITC應(yīng)在收到申請(qǐng)書之日起30日內(nèi)決定是否立案。立案公告將公布在美國(guó)政府官方刊物《聯(lián)邦紀(jì)事》（Federal Register）上，并可以在USITC的網(wǎng)站上查詢。

法律依據(jù)

在實(shí)體法方面，337調(diào)查主要適用美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的有關(guān)規(guī)定、美國(guó)聯(lián)邦和各州關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)認(rèn)定的各種法律以及其他關(guān)于不公平競(jìng)爭(zhēng)的法律等。

在程序法方面，337調(diào)查主要適用美國(guó)《聯(lián)邦法規(guī)匯編》關(guān)于USITC調(diào)查的有關(guān)規(guī)定、《USITC操作與程序規(guī)則》、《聯(lián)邦證據(jù)規(guī)則》中關(guān)于民事證據(jù)的規(guī)定、《行政程序法》中關(guān)于行政調(diào)查的有關(guān)規(guī)定等。

貿(mào)易制裁性

337調(diào)查337條款屬于美國(guó)當(dāng)?shù)氐摹靶姓葷?jì)”，自從頒布以來經(jīng)多次修訂，現(xiàn)規(guī)定授權(quán)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)在美國(guó)企業(yè)起訴的前提下，對(duì)進(jìn)口中的不公平貿(mào)易做法進(jìn)行調(diào)查和裁處。

337條款是國(guó)際上最具變通性和殺傷力的貿(mào)易保護(hù)手段，凡是337調(diào)查認(rèn)定侵權(quán)行為存在的外國(guó)出口產(chǎn)品，將通過頒發(fā)禁止進(jìn)口令的方法直接禁止該涉案產(chǎn)品的進(jìn)口和在美國(guó)市場(chǎng)的銷售，而且無法規(guī)避。

另外，337條款已經(jīng)跨越了國(guó)界，在全球范圍內(nèi)的侵權(quán)行為均可能被追訴，甚至包括非出口行為。根據(jù)“337”調(diào)查普遍排除令規(guī)定，一家敗訴，連同該國(guó)其他生產(chǎn)該產(chǎn)品的企業(yè)同樣也要退出美國(guó)市場(chǎng)。

主體對(duì)象

申請(qǐng)人（原告）和被申請(qǐng)人（被告）是一項(xiàng)337調(diào)查的當(dāng)事人。認(rèn)為調(diào)查結(jié)果會(huì)對(duì)其利益產(chǎn)生影響的其他企業(yè)可以以第三方的名義或者要求增加為被告的方式申請(qǐng)參與到337調(diào)查程序中。USITC指定一名行政法官負(fù)責(zé)案件的審理和發(fā)布初裁，并指定一名律師作為代表公共利益的獨(dú)立的第三方參與每一項(xiàng)337調(diào)查。委員會(huì)委員負(fù)責(zé)對(duì)行政法官的初裁進(jìn)行復(fù)議并作出終裁。根據(jù)美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的規(guī)定，USITC作出的任何違反337條款的終裁均應(yīng)提交總統(tǒng)進(jìn)行審議。實(shí)踐中，該總統(tǒng)審議實(shí)際由美國(guó)貿(mào)易代表（USTR）辦公室進(jìn)行。

行政法官

行政法官（Administrative Law Judge, ALJ）在337調(diào)查中的職責(zé)主要包括：規(guī)定取證的具體程序和規(guī)則、召集聽證會(huì)、作出初裁以及對(duì)救濟(jì)措施的建議。當(dāng)一起337調(diào)查案件正式立案后，USITC指定一名行政法官主持案件的法庭審理。行政法官應(yīng)在立案后45日內(nèi)確定調(diào)查結(jié)束的目標(biāo)日期（Target Dates），并發(fā)布一系列的調(diào)查規(guī)則（Ground Rules）。調(diào)查規(guī)則規(guī)定了調(diào)查程序的具體指南，例如回答動(dòng)議的時(shí)限、所需證據(jù)性附件的副本數(shù)量、翻譯的使用、電話會(huì)議的程序等。行政法官將在舉行聽證會(huì)后作出進(jìn)口行為是否違反337條款的初裁。USITC共設(shè)有5名行政法官。

ITC律師

在每一起337調(diào)查中，USITC均指定其下屬的不公平進(jìn)口調(diào)查辦公室（Office of Unfair Import Investigations, OUII）的一名律師，作為獨(dú)立的第三方代表公共利益全面參與調(diào)查。該律師在337調(diào)查程序中，完全獨(dú)立于行政法官，可以就案件發(fā)表獨(dú)立意見，包括對(duì)當(dāng)事人的主張表示支持或反對(duì)。

調(diào)查的被告

? ? ? ? ? ? ?1、被告的確定

涉案產(chǎn)品的制造商（無論其是否直接對(duì)美出口產(chǎn)品）、將涉案產(chǎn)品進(jìn)口至美國(guó)的進(jìn)口商或在美國(guó)銷售已進(jìn)口涉案產(chǎn)品的銷售商或零售商，都可能成為337調(diào)查的被告。337調(diào)查是針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)起的調(diào)查，不要求USITC具有屬人管轄權(quán)。因此，即使外國(guó)企業(yè)沒有在美國(guó)直接設(shè)立分公司，而是通過中間商將產(chǎn)品銷售到美國(guó)，也可能因?yàn)檫M(jìn)口產(chǎn)品涉嫌侵權(quán)而成為337調(diào)查的被告。如果原告在337調(diào)查申請(qǐng)中要求USITC發(fā)布普遍排除令，則USITC一旦發(fā)布普遍排除令，受該措施影響的不僅包括申請(qǐng)書中列名的被告，還包括其他未在申請(qǐng)書中列名，但可能向美國(guó)出口同類涉案產(chǎn)品的企業(yè)。因此，廣義上講，此類企業(yè)也與337調(diào)查相關(guān)。

獲知337調(diào)查案件的預(yù)警信息后，企業(yè)應(yīng)迅速通過有關(guān)進(jìn)出口商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、律師或商務(wù)部進(jìn)出口公平貿(mào)易局了解并核實(shí)申請(qǐng)書及相關(guān)附件的內(nèi)容，結(jié)合申請(qǐng)書中的涉案產(chǎn)品描述及涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)的說明，與本企業(yè)對(duì)美出口產(chǎn)品分析對(duì)比，從而確認(rèn)本企業(yè)是否涉案。

? ? ? ? ? ? ?2、如何避免成為337調(diào)查的被告

337調(diào)查的立法目的是為了限制進(jìn)口貿(mào)易中的不公平行為。許多企業(yè)由于不知情或缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)而成為337調(diào)查的被告。在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中，對(duì)美出口企業(yè)可以采取以下預(yù)防性措施，避免成為337調(diào)查的被告：

（1）在生產(chǎn)對(duì)美出口產(chǎn)品時(shí)，先初步調(diào)查美國(guó)同類產(chǎn)品中是否適用相同或類似技術(shù)、外觀設(shè)計(jì)及商標(biāo)；

（2）在接受進(jìn)口商委托生產(chǎn)對(duì)美出口產(chǎn)品的訂單時(shí)，在委托加工合同中加入關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛的免責(zé)條款；

（3）生產(chǎn)或出口前委托有關(guān)中介組織進(jìn)行檢索，減少侵權(quán)的可能性；

（4）委托律師出具出口產(chǎn)品不構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的法律意見書。

? ? ? ? ? ? ? ? 3、被告決定應(yīng)訴首先該做的工作

337調(diào)查多涉及專利侵權(quán)問題，應(yīng)訴工作的專業(yè)性和技術(shù)性因素很強(qiáng)。被告企業(yè)如果決定應(yīng)訴，首先應(yīng)迅速在企業(yè)內(nèi)部選擇了解涉案產(chǎn)品技術(shù)、銷售情況并具有一定決策能力的人員組成內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)，同時(shí)聘請(qǐng)律師，結(jié)合企業(yè)自身情況，確定應(yīng)訴策略，開展應(yīng)訴工作。此外，在部分案件中，原告可能利用廣泛的渠道公開被告正在面臨337調(diào)查這一情況，從而影響涉案產(chǎn)品的現(xiàn)有或潛在的使用者或購買方，停止使用或購買被告的產(chǎn)品。因此，決定應(yīng)訴后，被告還應(yīng)迅速向外界或有關(guān)購買方發(fā)表聲明，表明自己的立場(chǎng)和相應(yīng)行動(dòng)。

? ? ? ? ? ? ? ? 4、被告不應(yīng)訴的后果

337調(diào)查程序中，被告如果不應(yīng)訴，可能會(huì)被認(rèn)定為是缺席被告。一旦USITC就某一被告做出缺席裁定，原告在申請(qǐng)書中對(duì)缺席被告的指控將被認(rèn)定是真實(shí)的，其可以向USITC提出對(duì)缺席被告立即采取救濟(jì)措施。USITC可以在認(rèn)為不影響公共利益的情況下，對(duì)缺席被告采取排除令、禁止令或兩者并取。

? ? ? ? ? ? ? ? 5、聯(lián)合應(yīng)訴的利弊

337調(diào)查中，如果多家被告企業(yè)實(shí)施聯(lián)合應(yīng)訴，可以整合資源、共享信息、分擔(dān)應(yīng)訴工作，一定程度上能夠分?jǐn)倯?yīng)訴費(fèi)用，使單個(gè)企業(yè)的應(yīng)訴負(fù)擔(dān)降低。此外，通過聯(lián)合應(yīng)訴企業(yè)間的協(xié)作，可以形成合力，共同與原告抗衡。

實(shí)踐中，一些涉案企業(yè)出于以下?lián)模辉高x擇聯(lián)合應(yīng)訴策略：需與其他企業(yè)協(xié)商，無法快速做出決策；可能泄漏本企業(yè)的商業(yè)秘密；其他企業(yè)搭便車；企業(yè)自身情況不同導(dǎo)致無法形成統(tǒng)一的應(yīng)訴策略等。

利害關(guān)系方

在申請(qǐng)書中列名的被告可以通過提交答辯狀參與337調(diào)查。其他任何愿意參與調(diào)查程序的企業(yè)可以向行政法官或者USITC提交希望參與調(diào)查程序的書面動(dòng)議，并同時(shí)提交其已向每個(gè)當(dāng)事方送達(dá)該動(dòng)議的證明。在決定是否允許其他非被告企業(yè)參與調(diào)查時(shí)，調(diào)查機(jī)關(guān)通常依據(jù)以下4項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)：動(dòng)議及時(shí)提出；對(duì)作為調(diào)查標(biāo)的的財(cái)產(chǎn)或交易具有利益；調(diào)查結(jié)果可能在事實(shí)上損害或妨礙動(dòng)議提出方保護(hù)自身利益的能力；現(xiàn)有參與方未能充分代表動(dòng)議提出方。

337調(diào)查中，其他利害關(guān)系方如果不參與調(diào)查，將喪失利用調(diào)查程序收集信息、表達(dá)主張的機(jī)會(huì)，最終可能會(huì)受到USITC做出的是否違反337條款的裁決以及有關(guān)救濟(jì)措施的影響。